合规整改后，这个小微企业焕发新活力

2022年4月，检察官走访奇台县某公司。昌吉回族自治州人民检察院供图

　　天山网-新疆法制报记者 王晨 通讯员 王次富

　　“可以说，是企业合规促进了企业的重生。目前，我们备足了马力全面复工复产！”近日，奇台县某公司法定代表人涂某拨通昌吉回族自治州人民检察院第三检察部主任陈晓睿的电话。提起企业的最新情况，这位年轻企业家信心十足。

　　一年前，该企业因侵犯知识产权，面临着严峻生存危机。一年后，企业顺利通过企业合规考察，还经历了更换企业法定代表人、从作坊式管理向规范化运营的转变。

　　3万条包装袋引发危机

　　20多年前，姚某某凭着制作包装袋的手艺，在奇台县小作坊里有了立足之地。近几年，借着招商引资的好政策，小作坊变成了大公司，塑料编织袋的年生产力达上亿条，其中部分销往中亚国家。

　　2021年1月，销售假冒某牌畜牧用盐的马某和钟某，从网上获知了姚某某公司的生产情况，经与姚某某商议，向该公司订制注册商标某牌畜牧用盐外包装袋。

　　姚某某在未经注册商标所有人许可的情况下，以马某发来的图片为模板，安排员工印制某牌畜牧用盐外包装袋3.1万余条，销售金额为1.9万余元。

　　2022年2月，奇台县公安局以姚某某涉嫌非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，把案件移送至奇台县人民检察院审查起诉。

　　昌吉州检察院启动一体化办案程序，联合两级检察院力量，组建知识产权专业检察官办案团队审查起诉该案。

　　审查中，办案团队发现，案件存在部分事实不清、证据不足的情形，遂与公安机关分工协作，同步开展自行补充侦查工作，最终认定该案涉嫌单位犯罪，追诉某公司到案。

　　此时，姚某某和员工均忧心忡忡——“带病”的企业还能正常运转吗？

　　企业合规考察带来希望

　　实地走访、询问员工、调取企业相关证明材料，2022年4月起，办案团队对公司开展社会调查，发现企业管理存在很多问题。

　　“公司的厂房虽然很新很大，可管理模式却很老套，与社会需求严重脱节，在制度建设和日常管理中存在较大漏洞。”陈晓睿说。

　　作为办案团队负责人，陈晓睿多次征求公司意见，发现公司开展企业合规的意愿强烈，还主动递交了企业合规申请书、承诺书等。

　　办案团队综合考虑企业发展前景、社会贡献、一贯表现及当前存在的问题和困难等情况，层报自治区人民检察院批准后，决定启动企业合规监督考察。

　　涉案企业合规整改怎么推进？有哪些问题值得关注？

　　昌吉州检察院协调推动成立由奇台县工商联牵头组建的第三方组织，指导企业量身制定整改计划，其中包括知识产权合规管理、决策治理、组织架构调整、企业合同和档案管理规范等10个方面的制度。

　　两个月后，在中期考察中，办案团队发现，因企业认识不到位，合规计划流于形式，规章制度建立了不少，但并没有与企业实际经营有效结合。

　　关键时刻，涂某站了出来。他是姚某某的儿子，大学毕业后，协助母亲参与企业经营。

　　“公司的管理问题，我早有察觉，希望能借此机会，彻底整改！”涂某承诺，一定全力配合。

　　办案团队建议考察延期，第三方组织讨论后采纳并作出延期的决定，并对企业开展面对面、点对点指导，杜绝整改措施“纸上谈兵”。

　　严管厚爱中换羽重生

　　在又一次考察中，公司发生的变化，让办案团队对涂某刮目相看。

　　公司法定代表人由姚某某变更为涂某，他聘请专业人士，打造档案室，将企业存在的问题和整改措施制作成台账，逐一“销号”确保整改到位。

　　为确保整改实效，昌吉州检察院邀请人大代表、政协委员，以及4名熟悉企业经营和法律知识人员，组成监督小组，深入涉案公司座谈、抽查，对企业合规计划整改情况和第三方监督评估小组履职情况联合监督，对合规计划执行、第三方合规考察报告审查把关，防止虚假合规。

　　功夫不负有心人，第三方监督评估小组提出通过合规考察的审查意见，联合监督小组提出合规计划履行到位的评估意见。

　　基于案件犯罪情节轻微、犯罪嫌疑人有自首、认罪认罚的情节，全面审查合规考察报告和合规考察意见反馈表后，办案团队对犯罪嫌疑人提出拟不起诉意见。

　　2022年12月2月，昌吉州检察院就此案审查结果召开听证会，经评议，参与听证各方一致同意检察机关对某公司及姚某某作出不起诉决定。

　　“因为不懂法犯了错，又因为合规整改重获新生，希望检察机关继续监督我们，等待我们破茧成蝶。”涂某感激地说。

　　作出不诉决定，不是简单地一放了之。办案团队依法向奇台县市场监督管理局提出对某公司作出行政处罚的检察意见，进一步推进落实刑事司法与行政执法衔接工作，既保护民营企业的持续发展，又实现处罚、教育、矫治相结合的目标。

　　企业“祛病强身”，是真整改、真合规的最大意义所在。

　　“党的二十大报告提出，要营造市场化、法治化、国际化一流营商环境，我们要以推进涉案企业合规改革为着力点，充分发挥对营商环境的引领、规范和保障作用，切实增强企业和群众的司法获得感。”办案团队成员，奇台县人民检察院党组成员、副检察长杨佳说。